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十机构通过专业评审私募新三板做市试点进入实操阶段

日期: 2016-12-17
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私募机构参与新三板市场做市业务试点进入实质性操作阶段。

全国中小企业股份转让系统公司(下称“全国股转公司”)昨日发布消息称,私募机构做市业务试点专业评审已于近日结束,评分排名前10的私募机构,将可进入下一阶段的现场验收环节。

这10家私募机构分别是:深圳市创新投资集团有限公司、山东省高新技术创业投资有限公司、广东中科招商创业投资管理有限责任公司、上海复星创富投资管理股份有限公司、敦和资产管理有限公司、江苏毅达股权投资基金管理有限公司、盛世景资产管理集团股份有限公司、朱雀股权投资管理股份有限公司、浙商创投股份有限公司、深圳同创伟业资产管理股份有限公司。

私募做市试点专业评审工作的结束,标志着这一试点业务进入了实质性操作阶段。

全国股转公司有关负责人介绍,私募机构做市业务试点专业评审工作小组(下称“评审工作组”)于11月15至18日召开评审会议,对20家私募机构做市业务试点申请材料进行了集中评审。评审工作组由来自证监会有关部门、基金业协会、中国结算以及全国股转公司等单位和部门的专家组成。

此前公开发布的《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》,已对私募机构申请新三板做市业务试点的资质及流程等要求作出了明确规定。评审过程中,评审专家按要求对参评机构的资本实力、资产管理规模、业务人员数量及经验、监管及处罚记录、业务及风险控制制度等内容进行了评审打分。

据介绍,从参与申报及评审的总体情况看,前述10家私募机构均在业内具有较大影响力和较高知名度,各项评审指标远优于参评机构的平均水平。

其中,10家私募机构的实缴注册资本、近3年年均实缴资产管理规模较参评机构平均水平分别高出近30%和39.9%;计划及承诺实际使用做市资金的规模,分别较参评机构平均水平高出74%和45%;计划配备及目前已到位做市人员数量,分别较参评机构平均水平高出近23%和30.77%。

此外,这10家机构类型丰富、性质多样,不仅涵盖了创业投资、私募股权、证券投资等全部私募机构类型,也兼具国资及民营资本背景,具有较强的代表性。

上证报记者了解到,为了尽快推出私募做市业务试点,全国股转公司在开展申请材料评审工作的同时,也在抓紧推进相关业务及技术准备。

目前,全国股转公司已针对私募机构与证券公司在监管、业务运营等方面的不同特点,研究确定了私募做市试点业务的运营管理模式;基于私募做市特殊经纪结算安排,制定了私募做市试点技术方案;与此同时,还组织有关主办券商、技术系统开发商完成了私募做市技术系统的开发工作,并于11月7日至18日开展了由14家主办券商参加的第一轮私募做市技术系统仿真测试。

全国股转公司相关负责人介绍,下一步,全国股转公司在私募做市试点业务的准备方面,将着重开展三方面工作:一是指导、督促10家私募机构加快各项业务、技术准备工作的进度,督促其按要求参加后续私募做市技术系统测试;二是尽快完成相关组织、制度、证券、资金、人员及相关交易基础设施准备;三是会同有关单位及时组织对10家私募机构进行现场验收,确保私募机构做市业务试点平稳顺利实施。

(来源:中证网)


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