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私募监管趋势将更趋精细和严格

日期: 2016-11-21
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11月13日,在上海举行的第三届私募基金发展黄金十年高峰论坛上,国泰君安证券托管部总经理助理张谦作了以私募监管形势和趋势解读为主题的演讲,为与会人士解释了论坛主题——合规、突破、发展,把合规放在第一位的原因。

今年一系列的监管动作,对私募市场规则进行了不断的明确,在张谦看来,这是有利于私募行业合规发展的。“规范行业发展行为,是能够帮助真正的大私募、好私募进一步做大做强的。之前私募行业当中个别不规范的现象,导致了整个行业形象受损,这是得不偿失的。”他说。

对于监管的方向,张谦认为,之前很多未经明确的事项,无一例外都是向相对更严格、更合理的方向靠拢。“如果说投资有趋势,监管合规的趋势大家都能看到,是更加规范行业发展,更加严格地执行监管部门的相关监管政策。”

张谦进一步解释说:“在7月发布私募新规后,10月24日发布的备案管理办法当中对更多的细节进行了更明确的规定,从这些规定中不难看出,监管 部门的目标和方向是明确的,之前一张网撒下难免会有遗漏的地方,就需要进一步进行更严格的补充。因为在发布备案管理规范前,监管部门也做了很多行业内的调 研和访谈,在这个过程中,发现了一些新的情况、新的问题。”

虽然监管的趋势跟经济趋势一样不能随便预测,但张谦认为,可以确定的是,投资者保护是最主要的。而对投资者的保护,前期的风险保护又是重中之重。

 “出台进一步明细的备案管理办法,监管部门对安全垫和结构化杠杆产品的态度,肯定是不支持、不鼓励的,可以说是严格限制了这些做法。”张谦说,“这样其实对整个行业也是一种保护,监管机构的要求,其实是希望私募机构更重视投资人的保护。”

张谦还提到,新规对投资顾问的资格认定影响也非常大,“现在能够做投资顾问的机构是非常少的,中国证券投资基金业的会员管理办法对会员资格很明 确,而且除了会员资格的要求,更严格的是对投顾‘3+3’的要求,而对投资经验应该如何认定,各个私募管理人还有不同的认识”。

从监管趋势来看私募发展,张谦认为,大的私募机构会越来越重视合规,监管部门对私募合规监察的力度也会越来越大。

(来源:中证网)

 

 

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